基金名称 | 工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金 | ![]() |
基金简称 | 工银14天理财债券发起 | |
基金代码 | A类:485120;B类:485020 | |
申购起点 | A类:10元 | |
成立日期 | 2012年10月26日 | |
基金类型 | 债券型发起式证券投资基金 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 招商银行股份有限公司 | |
基金经理 | 谷衡先生 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为低风险(R1)。 | |
投资目标 | 在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 | |
投资范围 | 具有良好流动性的工具,包括现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397 天以内(含397 天)的债券、资产支持证券、中期票据;期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 |
|
业绩比较基准 | 人民币七天通知存款税后利率。 | |
风险收益特征 | 本基金为发起式债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 | |
红利分配政策 | 本基金各类基金份额每日进行收益计算并分配,累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式。若投资者在运作期到期日累计收益支付时,累计收益为正值,则为投资者增加相应的基金份额,其累计收益为负值,则缩减投资者基金份额。 |
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本报告期自2019年7月01日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
固定收益投资 |
6,708,301,278.69 |
94.30 |
|
其中:债券 |
6,355,802,709.64 |
89.34 |
|
资产支持证券 |
352,498,569.05 |
4.96 |
2 |
买入返售金融资产 |
319,863,839.80 |
4.50 |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
3 |
银行存款和结算备付金合计 |
12,480,446.11 |
0.18 |
4 |
其他资产 |
73,201,868.37 |
1.03 |
5 |
合计 |
7,113,847,432.97 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
序号 |
项目 |
占基金资产净值的比例(%) |
|
1 |
报告期内债券回购融资余额 |
21.47 |
|
|
其中:买断式回购融资 |
- |
|
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金资产净值的比例(%) |
2 |
报告期末债券回购融资余额 |
1,486,356,530.46 |
26.48 |
|
其中:买断式回购融资 |
- |
- |
注:报告期内债券融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产余额比例的简单平均值。
u投资组合平均剩余期限基本情况
项目 |
天数 |
报告期末投资组合平均剩余期限 |
129 |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 |
132 |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 |
108 |
u报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 |
平均剩余期限 |
各期限资产占基金资产净值的比例(%) |
各期限负债占基金资产净值的比例(%) |
1 |
30天以内 |
9.40 |
26.66 |
|
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 |
- |
- |
2 |
30天(含)-60天 |
23.16 |
- |
|
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 |
- |
- |
3 |
60天(含)-90天 |
25.29 |
- |
|
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 |
- |
- |
4 |
90天(含)-120天 |
4.85 |
- |
|
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 |
- |
- |
5 |
120天(含)-397天(含) |
62.75 |
- |
|
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 |
- |
- |
合计 |
125.44 |
26.66 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
摊余成本(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
361,258,027.50 |
6.44 |
|
其中:政策性金融债 |
361,258,027.50 |
6.44 |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
5,047,306,486.57 |
89.93 |
6 |
中期票据 |
849,375,738.47 |
15.13 |
7 |
同业存单 |
97,862,457.10 |
1.74 |
8 |
其他 |
- |
- |
9 |
合计 |
6,355,802,709.64 |
113.24 |
10 |
剩余存续期超过397天的浮动利率债券 |
- |
- |
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
u报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
债券数量(张) |
摊余成本(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
011901702 |
19船重SCP006 |
2,000,000 |
199,301,706.30 |
3.55 |
2 |
011900457 |
19国药控股SCP002 |
1,500,000 |
149,991,857.10 |
2.67 |
3 |
011901197 |
19宝钢SCP009 |
1,500,000 |
149,903,841.03 |
2.67 |
4 |
011901930 |
19广州地铁SCP003 |
1,500,000 |
149,298,763.45 |
2.66 |
5 |
101554008 |
15保利房产MTN001 |
1,300,000 |
130,855,510.73 |
2.33 |
6 |
101575004 |
15金融街MTN002 |
1,200,000 |
121,401,876.72 |
2.16 |
7 |
011900372 |
19华侨城SCP002 |
1,200,000 |
120,000,462.40 |
2.14 |
8 |
011900617 |
19东航股SCP004 |
1,200,000 |
119,905,572.90 |
2.14 |
9 |
190206 |
19国开06 |
1,100,000 |
109,993,073.26 |
1.96 |
10 |
101553013 |
15晋焦煤MTN001 |
1,000,000 |
101,809,345.38 |
1.81 |
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
u “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 |
偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 |
66 |
报告期内偏离度的最高值 |
0.4261% |
报告期内偏离度的最低值 |
0.2836% |
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 |
0.3687% |
注:上表中“偏离情况”根据报告期内各交易日数据计算。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 |
证券代码 |
证券名称 |
数量(份) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
139435 |
万科38A1 |
300,000.00 |
30,192,000.00 |
0.54 |
2 |
139454 |
万科39A1 |
300,000.00 |
30,189,000.00 |
0.54 |
3 |
139479 |
链融09A1 |
300,000.00 |
30,150,000.00 |
0.54 |
4 |
139935 |
联易融14 |
300,000.00 |
30,000,000.00 |
0.53 |
5 |
139453 |
链融07A1 |
220,000.00 |
22,143,000.00 |
0.39 |
6 |
139408 |
万科35A1 |
200,000.00 |
20,150,000.00 |
0.36 |
7 |
139416 |
链融05A1 |
200,000.00 |
20,134,000.00 |
0.36 |
8 |
139469 |
链融08A1 |
200,000.00 |
20,128,000.00 |
0.36 |
9 |
159447 |
19中铝1A |
200,000.00 |
20,048,000.00 |
0.36 |
10 |
159892 |
ZJBL03A |
200,000.00 |
20,000,000.00 |
0.36 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
7,240.10 |
2 |
应收证券清算款 |
- |
3 |
应收利息 |
73,194,628.27 |
4 |
应收申购款 |
- |
5 |
其他应收款 |
- |
6 |
待摊费用 |
- |
7 |
其他 |
- |
8 |
合计 |
73,201,868.37 |
标题 | ? | 日期 |
标题 | ? | 日期 |
认购费率 |
申购费率 |
赎回费率 |
0% |
0% |
0% |
|
||
管理费率 |
托管费率 |
销售服务费 |
0.27%/年 |
0.08%/年 |
A类 0.3%/年 B类 0.01%/年 |
|
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问:工银14天理财债券基金的基金合同成立时间? |
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答:本基金合同成立于2012年10月26日。 |
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问:工银14天理财债券基金的投资目标是什么? |
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答:在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 |
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问:工银14天理财债券基金的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围包括现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397 天以内(含397 天)的债券、资产支持证券、中期票据;期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 |
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|
问:工银14天理财债券基金的投资组合比例是什么? |
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答:本基金投资组合资产配置比例:本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。 |
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问:工银14天理财债券基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:人民币七天通知存款税后利率。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量基金经理的投资水平?;鸸芾砣艘勒浙【≈笆?、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银14天理财债券基金风险收益特征是什么? |
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答:本基金为发起式债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 |
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问:工银14天理财债券基金红利分配政策是什么? |
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答:本基金各类基金份额每日进行收益计算并分配,累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式。若投资者在运作期到期日累计收益支付时,累计收益为正值,则为投资者增加相应的基金份额,其累计收益为负值,则缩减投资者基金份额。 |
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问:工银14天理财债券基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间? |
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答:本基金已于2012 年10月29 日起开始办理日常申购业务 本基金已于2012 年11月9 日起开始办理日常赎回业务 |
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问:工银14天理财债券基金的赎回申请提出的时间? |
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答:基金份额每个运作期到期日,基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请?;鸸芾砣俗曰鸷贤е盏谝桓鏊芏匀掌鹂及炖硎昊?,如该日为非工作日,则顺延至下一工作日, 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 运作期到期日:对于每份基金份额,第一个运作期到期日指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购申请日(对申购份额而言,下同)对应的第一个双周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日) ,第二个运作期到期日为基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的第二个双周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日),以此类推。 |
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问:工银14天理财债券基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“确定价”原则,即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币1.00 元; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、基金份额持有人在赎回基金份额时,注册登记机构按“先进先出”的原则,对该基金份额持有人在该销售机构持有的基金份额进行处理; 5、基金份额持有人赎回其持有的本基金基金份额时,基金管理人在结算该基金份额对应的待支付收益后,向该基金份额持有人支付赎回款项。 |
|
|
问:工银14天理财债券基金在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、工银14 天理财债券型证券投资基金A 份额申购时,投资者通过销售网点每笔申购本基金的最低金额为10 元;通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为10 元;通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为100 万元人民币,已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10 元人民币。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 工银14 天理财债券型证券投资基金A 份额赎回时,每次赎回基金份额不得低于10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于10 份。 工银14天理财债券型证券投资基金B份额申购时,申购的最低金额为5,000,000元(但已持有本基金B类份额的投资者可以适用首次申购单笔最低限额人民币1,000元)。追加申购的最低金额为1,000元。 工银14天理财债券型证券投资基金B份额赎回时,单笔最低赎回份额为0.01份?;鸱荻畛钟腥耸昊厥被蚴昊睾笤谙刍雇惚A舻淖畹突鸱荻钣喽钗?/span>5,000,000份。但在实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 2、如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 |
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问:工银14天理财债券基金后何时可以查询基金份额? |
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 我们将 24 小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至 15:00(不含15点整) 截止(认购申请为16:00),15:00 (认购申请为16:00)以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 |